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未按规定电话录音,汇丰银行遭香港证监会罚款

2019/9/11 10:29:29      中国证券报      

汇丰银行因违反电话录音规定遭香港证监会谴责及罚款210万港元

中证网讯(记者 高改芳)香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)9月10日发布公告称,香港上海汇丰银行有限公司(汇丰银行)因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定,遭香港证监会谴责及罚款210万元港元。

香港证监会在公告中称,上述纪律行动源于汇丰银行在2017年4月8日至2018年1月31日期间没有设置或启动其私人银行部某些电话线的录音功能,导致通过其59条受影响电话线接收的5830项客户交易指示未被录音。

香港证监会认为,汇丰银行没有设立有效的内部监控程序,以确保其电话录音功能运作妥善和及时发现其电话录音功能出现的任何事故。

香港证监会在决定上述纪律处分时,已考虑到汇丰:自行向香港证监会及香港金融管理局(香港金管局)汇报上述事故;在发现该等事故后采取了补救行动;与证监会合作解决其提出的关注事项;及同意委聘独立的机构,就私人银行部所使用的录音系统在日常操作和功能方面采取的补救行动检讨其成效,并向证监会及金管局提交检讨报告和确保其遵从监管规定。


(编辑:gifberg)
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